El Departamento de Justicia lanza un programa para recompensar a los denunciantes de pr谩cticas anticompetitivas con una parte de las multas penales.
El 8 de julio de 2025, la Divisi贸n Antimonopolio del Departamento de Justicia de los Estados Unidos (芦Divisi贸n Antimonopolio禄) anunci贸 un nuevocon el fin de incentivar a las personas a denunciar infracciones penales de la legislaci贸n antimonopolio y delitos relacionados. El anuncio se produce inmediatamente despu茅s de la adopci贸nde programas similares para denunciantes por parte de la Divisi贸n Penal del Departamento de Justicia en 2024. El aumento de los incentivos para la denuncia de infracciones antimonopolio supone un mayor riesgo para las empresas que descubren conductas problem谩ticas, especialmente en lo que respecta a la dif铆cil decisi贸n de denunciar la conducta o centrarse exclusivamente en abordarla internamente.
Conclusiones clave del Programa de Denuncia de Infracciones Antimonopolio
El Programa de Recompensas para Denunciantes ofrece la posibilidad de obtener importantes recompensas a las personas que denuncien conductas que cumplan los requisitos. Cuando la Divisi贸n Antimonopolio determine que una recompensa es apropiada, la recompensa presunta ser谩 de al menos el 15 % de la multa penal recuperada, con la posibilidad de que la recompensa alcance hasta el 30 % de la multa recuperada. Las multas antimonopolio pueden ser considerables, ya que suelen fijarse entre el 20 % y el 40 % de las ventas afectadas. Por ejemplo, si una persona denuncia una infracci贸n antimonopolio que supuso 20 millones de d贸lares en ventas durante una conspiraci贸n de tres a帽os, la multa penal podr铆a oscilar entre 4 y 8 millones de d贸lares, lo que significa que el denunciante podr铆a recibir una recompensa de entre 600 000 y 2,4 millones de d贸lares.
El nuevo Programa de Recompensas para Denunciantes tiene algunas limitaciones importantes. La m谩s importante es que el Programa se financiar谩 mediante que permite al Servicio Postal de los Estados Unidos (芦Servicio Postal禄) pagar a los denunciantes una parte de las multas que el Servicio Postal obtiene en los casos que investiga. Dada esta limitaci贸n legal, las recompensas a las que pueden optar los denunciantes en virtud del nuevo programa de la Divisi贸n Antimonopolio solo est谩n disponibles para los casos que impliquen Se trata de una limitaci贸n importante, ya que los denunciantes motivados por la posibilidad de obtener una recompensa significativa a menudo no estar谩n seguros de si la conducta en cuesti贸n 芦afecta suficientemente al Servicio Postal禄.
Una limitaci贸n adicional del nuevo Programa de Recompensas para Denunciantes es que la conducta en cuesti贸n debe ser una 芦infracci贸n penal elegible禄, que el programa define como infracciones de los art铆culos 1, 2 o 3 de la Ley Sherman, as铆 como delitos relacionados que ayuden a los participantes a llevar a cabo las infracciones antimonopolio denunciadas (como el fraude electr贸nico o el soborno) o que puedan impedir una investigaci贸n sobre la conducta (como declaraciones falsas u obstrucci贸n). Las infracciones penales elegibles tambi茅n incluyen las infracciones penales que afectan a las adquisiciones federales, estatales y locales.
Una 煤ltima dificultad del programa es que, para que un denunciante obtenga una recompensa, la conducta denunciada debe dar lugar a de al menos un mill贸n de d贸lares禄. Dada esta redacci贸n, no queda claro si el umbral de un mill贸n de d贸lares debe alcanzarse como resultado de una 煤nica resoluci贸n o si, por el contrario, esa cantidad puede alcanzarse mediante la acumulaci贸n de multas impuestas a varias partes en la misma investigaci贸n. Es probable que esto plantee un problema especialmente en los casos de fraude en la contrataci贸n p煤blica que investiga la Divisi贸n Antimonopolio como parte de sus esfuerzos con el, ya que las multas relacionadas con la contrataci贸n p煤blica a menudo no alcanzan el umbral del mill贸n de d贸lares.
El Programa de Recompensas para Denunciantes exige que el denunciante proporcione informaci贸n original, veraz y completa a la Divisi贸n Antimonopolio. Es importante destacar que el programa excluye cierta informaci贸n de la definici贸n de 芦original禄; por ejemplo, la persona que presenta la denuncia no debe haber obtenido la informaci贸n por ser 芦funcionario, director, fideicomisario o socio禄 de la empresa infractora, ni por ser empleado con responsabilidades de cumplimiento o auditor铆a de la empresa que haya obtenido la informaci贸n en el ejercicio de sus funciones oficiales. Estas limitaciones tienen por objeto proteger la integridad de los programas de cumplimiento corporativo y los procesos de presentaci贸n de informes corporativos. Sin embargo, esta limitaci贸n deja de aplicarse una vez transcurridos 120 d铆as desde que se tuvo conocimiento de la conducta o se denunci贸, presumiblemente para incentivar la denuncia de informaci贸n que los directivos de la empresa deciden deliberadamente no revelar a la Divisi贸n Antimonopolio. Otras excepciones permiten la denuncia por parte de funcionarios que hayan tenido conocimiento de la conducta a trav茅s de canales internos si esta pudiera causar un da帽o inminente a los pacientes sanitarios o a la seguridad nacional.
Casos anteriores de competencia desleal que podr铆an haber cumplido los requisitos para la denuncia de irregularidades
Una revisi贸n de los procesos penales anteriores de la Divisi贸n Antimonopolio demuestra que muchos delitos penales antimonopolio pueden 芦afectar al Servicio Postal, sus ingresos o sus propiedades禄 y, por lo tanto, ser elegibles en virtud del nuevo programa. Por ejemplo, los casos relacionados con la fijaci贸n de precios, la manipulaci贸n de licitaciones y la colusi贸n en materia de,,, y han sido investigados conjuntamente por la Divisi贸n Antimonopolio y agentes de la Oficina del Inspector General del Servicio Postal.
La diversidad de estos casos demuestra que una amplia gama de casos pueden considerarse conductas cubiertas para los posibles denunciantes. Sin embargo, en la pr谩ctica, es probable que los posibles denunciantes se enfrenten a la incertidumbre de si la conducta que pueden denunciar se considerar铆a que afecta al Servicio Postal.
Impacto potencial en las empresas
El programa de denuncia de infracciones antimonopolio anunciado tiene claramente por objeto incentivar a las personas que tengan conocimiento de posibles infracciones antimonopolio a que denuncien dicha conducta. Esto supondr谩 un riesgo adicional para las empresas, especialmente en los casos en que se haya presentado una denuncia interna a los responsables de cumplimiento normativo, pero la empresa haya decidido finalmente remediar la conducta internamente. Los empleados denunciantes y, tras un periodo de tiempo, determinados responsables de la empresa podr谩n denunciar la conducta ante las autoridades antimonopolio con la esperanza de obtener una importante recompensa econ贸mica. Esto subraya la importancia fundamental de que los departamentos de cumplimiento normativo de las empresas lleven a cabo investigaciones oportunas y exhaustivas al abordar las denuncias internas de posibles infracciones de la legislaci贸n antimonopolio y ejerzan un buen criterio a la hora de decidir si denunciar la conducta por cuenta propia en el marco de.
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