Servicios jur铆dicos en materia de valores y derivados
La amplitud y profundidad de nuestra experiencia y conocimientos nos permiten gestionar una gran variedad de asuntos legales y ofrecerle asesoramiento pr谩ctico. Por ejemplo:聽
Bolsas de valores: Hemos sido contratados por bolsas de valores de todo el pa铆s para ayudar a resolver diversas cuestiones normativas y estrat茅gicas, como la estructura del mercado, la gobernanza interna y la vigilancia. Recientemente, hemos obtenido la aprobaci贸n de la SEC para la primera nueva bolsa de valores en m谩s de 50 a帽os.
Bolsas de materias primas: Debido a los dr谩sticos cambios en la compensaci贸n de derivados exigidos por la ley Dodd-Frank, las entidades de compensaci贸n que deseen compensar swaps deben implementar nuevos procedimientos para garantizar el cumplimiento de la nueva ley. Hemos asesorado a la mayor entidad de compensaci贸n de derivados de Estados Unidos sobre el cumplimiento de estos nuevos requisitos.聽
Regulaci贸n financiera: Algunas de las cuestiones m谩s dif铆ciles a las que se enfrentan nuestros clientes est谩n relacionadas con la regulaci贸n financiera, como las normas sobre capital neto y protecci贸n del cliente de la SEC y la CFTC, y c贸mo se aplican a diversas transacciones y activos. Nuestra labor en materia de regulaci贸n financiera incluye el asesoramiento a diversos corredores de bolsa sobre la valoraci贸n de valores respaldados por activos y valores con tipo de inter茅s variable.聽
搁别别蝉迟谤耻肠迟耻谤补肠颈贸苍: Durante varias d茅cadas, hemos asesorado a clientes en reclamaciones por quiebra contra otras sociedades de valores y empresas de materias primas. Hemos representado a algunos de los mayores demandantes de sociedades de valores y materias primas en las quiebras de Bevill, Bressler & Schulman, ESM, Orange County y Refco, y hemos representado a varias empresas de materias primas en los procedimientos de quiebra de Sentinel y MF Global.聽
Nuevos productos: Asesoramos regularmente a nuestros clientes sobre el desarrollo y la implementaci贸n de nuevos productos y servicios financieros. Estos nuevos productos pueden adoptar la forma de derivados complejos, enrutamiento de 贸rdenes y facilidades de ejecuci贸n, incluyendo dark books, ECN y transacciones transfronterizas.
Tambi茅n hemos estado a la vanguardia del desarrollo de diversos fondos cotizados en bolsa y derivados similares. Desempe帽amos un papel fundamental en la introducci贸n en el mercado del primer fondo cotizado en bolsa basado en materias primas, streetTRACKS Gold, y en la obtenci贸n de la aprobaci贸n reglamentaria para negociar futuros y opciones sobre acciones individuales con este producto. Adem谩s, los abogados de 麻豆直播 ayudaron a dise帽ar y lanzar al mercado la gama de fondos cotizados en bolsa CurrencyShares, as铆 como el primer fondo cotizado en bolsa gestionado activamente que se negocia en Estados Unidos.
Ayudamos a nuestros clientes a desarrollar programas de gesti贸n de riesgos ofrecidos a clientes comerciales que implican el uso de derivados OTC personalizados y/o productos cotizados en bolsa.
Registro y cumplimiento continuo: Nuestros abogados han prestado servicios integrales a clientes que desean registrarse como corredores de bolsa y empresas de materias primas, lo que incluye la presentaci贸n de la solicitud de registro y la documentaci贸n relacionada, la asistencia durante el proceso de registro y la ayuda con la SEC, la CFTC, la FINRA, la NFA y/o la afiliaci贸n a la bolsa.
Una vez que se haya registrado como corredor de bolsa o empresa de materias primas, nuestros abogados trabajar谩n con usted para establecer las pol铆ticas y procedimientos de cumplimiento adecuados. Le ayudamos a preparar manuales de cumplimiento, materiales de formaci贸n, pol铆ticas de supervisi贸n, pol铆ticas y procedimientos de supervisi贸n por escrito, y pol铆ticas de control interno y gesti贸n de riesgos.
Adem谩s, ofrecemos asesoramiento en relaci贸n con las inspecciones peri贸dicas realizadas por la SEC, la FINRA y los organismos reguladores bancarios estatales en relaci贸n con sus actividades burs谩tiles. Si usted se ve involucrado en una investigaci贸n de la SEC, la CFTC u otra agencia reguladora, le asesoramos sobre la forma adecuada de gestionar y responder a la investigaci贸n.
Fusiones, adquisiciones y ofertas de valores: Brindamos asesoramiento sobre los aspectos regulatorios y de organismos de autorregulaci贸n (SRO) de fusiones, adquisiciones y ofertas p煤blicas de sus propias acciones. Los abogados de 麻豆直播 act煤an como asesores regulatorios de algunas de las empresas de fusiones y adquisiciones m谩s grandes del pa铆s y las han asistido en sus ofertas p煤blicas iniciales (OPI).
Asesores de inversi贸n y asesores de comercio de materias primas: Nuestros abogados especializados en regulaci贸n de valores, materias primas y bolsas le asesoran y gu铆an a lo largo del proceso de registro como asesor de inversi贸n y sociedad de inversi贸n, as铆 como en el proceso de registro como CTA o CPO, inform谩ndole sobre las exenciones disponibles.聽
Propiedad intelectual: Le ayudamos a proteger sus derechos de propiedad intelectual sobre sus estrategias de negociaci贸n exclusivas, sistemas de negociaci贸n, aplicaciones de interfaz de negociaci贸n front-end e instrumentos financieros, y le asistimos en la redacci贸n, revisi贸n y negociaci贸n de acuerdos de licencia tecnol贸gica relacionados con sus actividades comerciales en valores y derivados.聽
Operaciones con divisas: Le asesoramos sobre operaciones con divisas extraburs谩tiles, incluido el cumplimiento de los nuevos requisitos para las operaciones minoristas con divisas implementados por Dodd-Frank y el cumplimiento de las normas de la FINRA y la NFA que regulan las actividades extraburs谩tiles con divisas de sus miembros, as铆 como los acuerdos para acceder a diversos mercados electr贸nicos para la negociaci贸n de divisas.